浙江省诸暨市人民法院于 2021 年 8月6日作出（2021）浙0681破申18号民事裁定书，裁定受理广大建设集团有限公司（以下简称“债务人”或“广大公司”）破产清算一案，同时指定浙江明显律师事务所担任管理人（以下简称“管理人”）。

为提高破产债权的清偿率，最大限度保护债权人和债务人的合法权益，经广大公司债权人会议表决同意，管理人现向社会公开招募投资人，就投资人招募条件及流程等相关事项说明如下：

一、招募须知

（一）本次招募以公开、公平、公正为原则，面向社会公开招募，本招募公告适用于全体意向投资人。本招募公告由广大公司管理人编制，解释权由管理人享有。

（二）本招募公告不构成要约，也不构成管理人的任何承诺或保证，不具备投资协议的约束性效力。

（三）本招募公告中所披露的相关信息并不当然替代意向投资人的尽职调查，不代表管理人对广大公司现状的承诺。意向投资人在缴纳竞价保证金后可自行进行尽职调查，管理人在尽职调查阶段向意向投资人提供的材料仅供参考，意向投资人应以自行尽职调查结果作为投资决策的依据，同时应对尽职调查过程中知悉的广大公司信息保密。意向投资人向管理人缴纳竞价保证金的，视为同意按照广大公司现状进行投资，相关风险自行承担；

（四）本招募公告是管理人根据先期调查结果并结合案件实际情况而拟定发布的，管理人可以根据实际情况随时决定终止或撤回本次招募行为，管理人不承担任何法律责任，无需对意向投资人所投入的工作进行任何补偿。

二、广大公司简介

（一）广大公司基本情况

广大公司成立于1994年12月23日，目前持有诸暨市市场监督管理局于2016年6月23日核发的统一社会信用代码为9133068114621102X6的《营业执照》，住所地为浙江省诸暨市王家井镇市南路148-1号，法定代表人周云照，注册资本人民币10180万元，实缴资本10180万元。股东周云照出资人民币3155.8万元，持股31%；股东张兆平出资人民币7020.2万元，持股69%。《营业执照》登记记载的经营范围：房屋建筑工程施工总承包（壹级）。机电设备安装工程专业承包（贰级）。地基与基础工程专业承包（贰级）。市政公用工程施工总承包（叁级）。钢结构工程专业承包（贰级）。消防设施工程专业承包（叁级）。对外承包工程业务（承包境外房屋建筑、装修装饰工程和境内国际招标工程；上述境外工程所需的设备、材料出口；对外派遣实施上述境外工程所需的劳务人员）；批发零售：建材（除竹木）、金属材料（除贵稀金属）、建筑工程机械及配件、五金交电及配件、纺织品及原料（以上范围凭有效许可证经营）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。营业期限自2005年3月29日至2025年3月28日止。

（二）广大公司经营现状

广大公司作为一家建筑工程施工企业，前身为浙江省诸暨市第二建筑工程公司，为集体所有制企业，后改制成有限公司，历年承建工程数百个。经管理人初步调查，广大公司承包施工的工程基本完工，且大部分工程已竣工验收并结算完毕，目前尚有2个工程处于在建状态。2021年8月6日，广大公司因不能清偿到期债务，且资产不足以清偿全部债务被诸暨市人民法院受理破产清算。

三、广大公司的资质情况

广大公司设立于 1994年12月23日，具备建筑工程施工总承包壹级资质（证书编号D133032547，证书有效期至2022年12月31日）；建筑装修装饰工程专业承包壹级资质、地基基础工程专业承包贰级资质、建筑机电安装工程专业承包贰级资质、钢结构工程专业承包贰级资质、消防设施工程专业承包贰级资质（证书编号为D233010542，证书有效期至2022年12月31日）；市政公用工程施工总承包叁级（证书编号为D333010549，证书有效期至2022年12月31日）。详细内容需意向投资人自行查询住房和城乡建设部网站（https://www.mohurd.gov.cn/）。

四、拟纳入投资标的的范围

（一）资质。广大公司名下所拥有的建筑资质通过转移至子公司的方式，由投资人受让广大公司享有子公司的股权。资质维护、续期、分立及子公司的设立、股权变更等工作均由投资人负责，管理人提供必要协助，风险均由投资人自行承担。

（二）工程。由于施工资质转移至子公司，故广大公司尚存在的两个在建工程在投资人受让广大公司子公司股权时，应配合实际施工人完成在建工程的全部事务和手续，并不得收取报酬费用。（详见附件一《在建工程施工工程清单》）

备注：附件工程清单为债务人披露，管理人根据初步情况调查取得，仅供投资人参考，具体工程情况以实际情况为准。

（三）账面应收账款。广大公司设立子公司并资质转移至子公司后，广大公司的部分账面应收款一并转入子公司，投资人应一并予以受让。（详见附件二《拟转入子公司的应收账款清单》）

备注：附件拟转入子公司的应收账款清单仅是广大公司账面记载的记录或其向管理人提交的相关法律文书，可能存在全部或部分无效、不存在、已转让、未申请强制执行、无法追回、产生损失等，管理人不对该应收账款的真实性承担责任。

五、投资人报名条件

（一）依法在中华人民共和国成立并有效存续的法人，具有较高的社会责任感和良好的商业信誉，不接受自然人、联合或联合体参选，全程自主开展工作，熟悉工商、税务、住建等部门的工作流程，自主妥善地完成各项工作；

（二）无未结被执行案件，无重大违法行为记录，未被人民法院列入失信被执行人名单；

（三）财务状况良好，拥有足够投资资金，能确保合法合规设立子公司（子公司必须具备资质承载条件），并按时支付投资款；

（四）拥有近两年两个以上破产清算（或重整）案件中建筑工程施工总承包一级资质或更高资质转移项目的成功经验，并提供相关证明材料；

（五）缴纳保证金200万元；

（六）投资人报价不得低于人民币1000万元。

（七）子公司必须在浙江省诸暨市设立登记且公司注册地不得变更。

六、报名材料

意向投资人应仔细阅读本招募公告，按本招募公告要求提交报名文件（均需加盖公章），并确保全部材料真实性及准确性，如有虚假，管理人有权取消意向投资人资格。

（一）投资意向书：意向书内容包括但不限于明确的参与投资意向、参与投资的方式、拟参与投资包含的范围及对应的报价等内容（材料自拟）。

（二）营业执照副本复印件、法定代表人身份证明书、法定代表人身份证复印件；

（三）授权委托书原件、委托代理人身份证复印件；律师接受委托的还需要提交律所所函原件及律师证复印件；

（四）投资人公司简介及相关资金实力证明；

（五）投资方案；

（六）拥有近两年两个以上破产清算（或重整）案件中建筑工程施工总承包一级资质或更高资质转移项目的成功经验的相关证明材料；

（七）报价函；

（八）竞价保证金交纳凭证；

（九）承诺书（详见附件三）；

（十）投资人股东（大）会同意参与本投资项目的决议文件；

（十一）其他证明意向投资人满足“投资人条件”的证明资料。

意向投资人应将符合要求的报名材料装订成册,装袋密封，并在密封袋上加盖公章，报名材料一式三份，邮寄或现场交至管理人，采用邮寄方式的请备注“广大建设集团有限公司意向投资人招募报名资料”。（若受疫情影响无法邮寄或现场提交材料的，管理人将根据实际情况对报名方式进行调整，请意向投资人直接与管理人联系咨询）

七、报名时间及缴纳竞价保证金

（一）报名时间：自本招募公告发布之日起至2022年6月21日上午12时止，邮寄报名材料以邮件签收时间为准（受疫情影响，请意向投资人注意把握邮寄时间)。逾期提交材料的，视为未报名。

地点：浙江省绍兴市柯桥区银座国际商务中心12幢4-5层浙江明显律师事务所

联系人：金律师 15925887277

（二）竞价保证金

意向投资人应于2022年6月20日17时前缴纳保证金人民币200万元（大写：贰佰万元整），未按时缴纳或因银行系统原因导致保证金未能按时到账的，视为投资人放弃本项目参选。

投资人中选后，其缴纳的保证金自动转为后续履约保证金。未中选的投资人，管理人在开标后十个工作日内退还到原支付账户（不计息）。

管理人账户信息：

账户名称：广大建设集团有限公司管理人

账号：2105684882000015

开户行：绍兴银行股份有限公司诸暨支行

八、竞价保证金的没收

（一）意向投资人获取招募文件后未经管理人书面同意，将招募文件内容或者尽职调查中管理人非公开公布的涉及债务人相关信息向第三方泄露，或用于和本项目无关的其他目的，管理人有权没收200万元竞价保证金，并有权向意向投资人主张因其行为给债务人、债权人及管理人等相关主体造成的相关损失。

（二）对于不履行承诺的，所交保证金将全额予以没收.

（三）管理人与中选投资人在中标后签署由管理人提供的《投资协议书》，价格按中标通知书载明金额确定。投资人拒绝签订投资协议的，视为投资人毁约，已交纳的保证金不予退还，管理人将按投标价格顺位确定新的投资人。

（四）意向投资人应保证向管理人提交的自身信息及资料的真实性、合法性。如存在任何虚假，管理人有权取消其参与遴选投资人资格、没收已缴纳的所有款项，并要求其承担相应责任。

九、瑕疵及风险披露

（一）广大公司因未履行生效法律文书，已被人民法院多次列入失信被执行人名单（其他影响广大公司信用记录修复的信息由意向投资人自行调查了解，管理人对此不作保证）。受此影响广大公司将在信用记录修复、子公司设立、资质转移等方面面临诸多困难，这些问题涉及政府及法院诸多部门，且存在较多法律、法规及政策盲点，由此可能导致投资人未能及时完成子公司的设立及建筑资质的剥离之情形，投资人需承担一切风险，管理人不构成违约。

（二）广大公司持有的建筑业资质有效期将于2022年12月31日到期，与资质相关的企业资信能力、企业主要管理人员和专业技术人员要求、科技进步水平、设备要求、业绩要求相应的安全生产许可证等事项已不达标，投资人应自行对广大公司的资质相关情况进行尽职调查，并自行判断上述投资能否存续、延续，管理人对上述资质可否延续、存续不做保证。

（三）附件工程清单为债务人披露，管理人根据初步情况调查取得，仅供投资人参考，具体工程情况以实际情况为准。

（四）附件拟转入子公司的应收账款清单仅是广大公司账面记载的纪录或其向管理人提交的相关法律文书，可能存在全部或部分无效、不存在、已转让、未申请强制执行、无法追回、产生损失等，管理人不对该应收账款的真实性承担责任。

十、投资人的确定

（一）意向投资人提交报名材料后即视为意向投资人提交的文件的相关内容对管理人构成法律意义上的要约，管理人根据意向投资人提交文件的情况，确定意向投资人是否符合资格；

（二）管理人将于2022年6月21日下午16时，在诸暨市人民法院现场开标，以资料齐全、符合报名条件且出价最高者中标；若出现最高报价相同情况的，进行现场公开竞价，并以最终出价最高者中标，管理人现场发放中标通知书。如因疫情等不可抗力原因无法前往诸暨市人民法院，开标地点管理人另行通知。

（三）管理人将邀请法院代表对现场开标竞价过程进行监督，如法院因客观原因无法参与开标的，不影响开标程序；

（四）管理人与中选投资人在中标后签署由管理人提供的《投资协议书》，价格按中标通知书载明金额确定。投资人拒绝签订投资协议的，视为投资人毁约，已交纳的保证金不予退还，管理人将按投标价格顺位确定新的投资人。

十一、其他

（一）招募适用《中华人民共和国企业破产法》及相关司法解释；

（二）因提交虚假材料而中标的投资人，经管理人查明后其投资人资格取消，管理人将按投标价格顺位确定投资人；

（三）投资人需自行承担各项投资资金及投资过程中产生的一切税费；自行负责消除广大公司的失信记录（含可能出现的）、全面维护现有资质；自行解决债务人必要的审计评估、刻章挂失重刻、证照挂失补办、不良信用记录修复、子公司设立、资质转移等全部相关手续及审批工作。管理人仅给予协助和配合，由此产生的所有费用均由投资人承担；

（四）投资人自行负责资质转移中的人员、资产、项目配备以及子公司设立时的注册资本缴纳事宜，因资质转移及子公司设立所产生的法律责任均由投资人承担；

（五）投资人受让子公司股权后自行对子公司的财务处理进行记账、调帐等处理。

（六）投资人承诺已充分知悉相关法律、法规、政策规定等，并承诺承担因法律、法规、政策规定等修改、调整所带来的全部风险。

广大建设集团有限公司管理人

                                     二〇二二年六月六日

附件一：《广大建设集团有限公司在建工程清单》

附件二：《广大建设集团有限公司纳入投资的应收账款清单》

附件三：《承诺函》